Комплаенс-офицер (Compliance Risk)

Ваши главные задачи:

• Выявление, оценка и мониторинг compliance-рисков Компании.
• Консультирование сотрудников и руководства по вопросам compliance, внутреннего контроля, требований законодательства РК и международных санкций.
• Мониторинг изменений законодательства Республики Казахстан, требований регуляторов и международных стандартов, актуализация внутренних нормативных документов.
• Контроль соблюдения валютного законодательства, антикоррупционной политики, политики управления конфликтом интересов и иных требований compliance.
• Проверка клиентов, контрагентов и сделок на соответствие санкционным требованиям (OFAC, ЕС, Великобритания, ООН и др.), анализ санкционных рисков.
• Участие в расследовании инцидентов, связанных с нарушением санкционного законодательства.
• Подготовка отчетности и рекомендаций для Правления и Совета директоров по вопросам compliance.
• Участие в автоматизации compliance-процессов, AML и систем внутреннего контроля.

Нас интересует:

• Высшее юридическое или финансово-экономическое образование.
• Опыт работы в сфере compliance не менее 2 лет или в сфере финансовых услуг не менее 3 лет.
• Знание законодательства Республики Казахстан в области рынка ценных бумаг, брокерской деятельности, банковского и валютного законодательства.
• Знание требований в сфере AML/CFT, санкционного и антикоррупционного комплаенса.
• Практический опыт проведения внутренних проверок, анализа нормативной документации и подготовки аналитической отчетности.
• Опыт взаимодействия с государственными органами и регуляторами будет преимуществом.
• Понимание финансовых инструментов и услуг на рынке ценных бумаг.
• Наличие действующего сертификата о прохождении обучения в целях ПОД/ФТ.

Мы предлагаем:

• Работу в крупнейшей финансовой группе страны с устойчивыми возможностями профессионального и карьерного роста;

• Годовой бонус и премию ко Дню Независимости;

• ДМС после прохождения испытательного срока;

• 26 календарных дней отпуска + дополнительные дни при важных жизненных событиях;

• Медицинский check-up после 1 года работы;

• Льготные условия на корпоративный паркинг;

• Открытую корпоративную культуру: спортивные турниры, занятия йогой, корпоративные мероприятия;

• Профессиональное развитие: тренинги, обучение и индивидуальный план развития;

• Участие в новых проектах группы Halyk и возможность реализовывать собственные инициативы;

• Формат работы: график 5/2, 09:00–18:00.