Главный комплаенс-контролер

Cтарший комплаенс-контролер

Halyk Finance - это ведущий инвестиционный банк, сфокусированный на Центральной Азии. Находясь в Казахстане, мы сочетаем глубокое понимание местного рынка с высочайшими стандартами эффективности и этики. Команда профессионалов предлагает большой набор услуг, включая брокерское обслуживание клиентов, управление активами, исследования и анализ рынков и эмитентов, консалтинг и андеррайтинг.

Главный комплаенс-контролер

Тип занятости: постоянная

График работы: полный рабочий день

Условия труда: нормальные

Стажировка: Не предполагается

Опыт работы: 3 года

Образование: высшее

Рабочих мест: 1

Обязанности: Ваши главные задачи: Выявление, оценка и мониторинг compliance-рисков Компании. Консультирование сотрудников и руководства по вопросам compliance, внутреннего контроля, требований законодательства РК и международных санкций. Мониторинг изменений законодательства Республики Казахстан, требований регуляторов и международных стандартов, актуализация внутренних нормативных документов. Контроль соблюдения валютного законодательства, антикоррупционной политики, политики управления конфликтом интересов и иных требований compliance. Проверка клиентов, контрагентов и сделок на соответствие санкционным требованиям (OFAC, ЕС, Великобритания, ООН и др.), анализ санкционных рисков. Участие в расследовании инцидентов, связанных с нарушением санкционного законодательства. Подготовка отчетности и рекомендаций для Правления и Совета директоров по вопросам compliance. Участие в автоматизации compliance-процессов, AML и систем внутреннего контроля. Нас интересует: Высшее юридическое или финансово-экономическое образование. Опыт работы в сфере compliance не менее 2 лет или в сфере финансовых услуг не менее 3 лет. Знание законодательства Республики Казахстан в области рынка ценных бумаг, брокерской деятельности, банковского и валютного законодательства. Знание требований в сфере AML/CFT, санкционного и антикоррупционного комплаенса. Практический опыт проведения внутренних проверок, анализа нормативной документации и подготовки аналитической отчетности. Опыт взаимодействия с государственными органами и регуляторами будет преимуществом. Понимание финансовых инструментов и услуг на рынке ценных бумаг. Наличие действующего сертификата о прохождении обучения в целях ПОД/ФТ.

Профессиональные навыки: Планирование и контроль по видам деятельности; Мониторинг и оценка деятельности предприятии; Проведение оценки состояния вопросов исполнения бюджетов;

Личные качества: Ответственность; Понимание бизнеса; Дисциплинированность; Контроль рабочих процессов; Многозадачность;

Регион: г. Алматы, Алмалинский район