Специалист по комплаенс

старший комплаенс-контролер

Halyk Finance - это ведущий инвестиционный банк, сфокусированный на Центральной Азии. Находясь в Казахстане, мы сочетаем глубокое понимание местного рынка с высочайшими стандартами эффективности и этики. Команда профессионалов предлагает большой набор услуг, включая брокерское обслуживание клиентов, управление активами, исследования и анализ рынков и эмитентов, консалтинг и андеррайтинг.

Специалист по комплаенс

Тип занятости: постоянная

График работы: полный рабочий день

Условия труда: нормальные

Стажировка: Не предполагается

Опыт работы: 3 года

Образование: высшее

Рабочих мест: 1

Обязанности: Ваши главные задачи: Ежедневный мониторинг пороговых, подозрительных операций клиентов; направление сообщений в уполномоченный орган в отношении клиентов и операций, подлежащих финансовому мониторингу; осуществление надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников; ведение учета аффилированных лиц Общества, списка инсайдеров, связанных сторон; осуществление постановки технических заданий по автоматизации процессов комплаенс, доработка программного обеспечения Компании в целях ПОД/ФТ. Нас интересует: Высшее экономическое, финансовое или юридическое образование; Опыт работы не менее 1 года в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения либо стаж в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее 2 лет; Знание законодательства РК о рынке ценных бумаг, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Наличие действующего сертификата о прохождении обучения в целях ПОД/ФТ; Знание одного из компонентов Системы сбора данных о финансовых операциях (АРМ СФМ или WEB СФМ); уверенный пользователь Excel.

Профессиональные навыки: Ведение отчетности; Формирование и ведение отчетности; Анализ законодательных требований и стандартов; Анализ финансовой деятельности;

Личные качества: Дисциплинированность; Аналитическое мышление; Выносливость и усердие; Компьютерная грамотность;

Знание языков: Английский / продвинутый уровень

Регион: г. Алматы, Алмалинский район