Директор департамента операционной деятельности (бэк-офис)

Основные обязанности:

• Бэк-офис: организация и контроль номинального держания ценных бумаг, открытия и ведения лицевых счетов клиентов, исполнения клиентских сделок и операций, сопровождения расчетов по деньгам и финансовым инструментам. Обеспечение своевременного и достоверного учета клиентских активов, проведения сверок с депозитариями, кастодианами и расчетными организациями, зачисления доходов по ценным бумагам, расчета и удержания комиссий.

• Учет собственного портфеля: обеспечение своевременного и достоверного учета собственных активов Общества, сделок и операций в транзакционной системе. Контроль исполнения сделок и расчетов, отражения движения денег, сверки остатков и загрузки рыночных цен по ценным бумагам; проверка соответствия параметров сделки инвестиционному решению. Организация раздельного учета собственных активов Общества и активов клиентов.

• Валютный контроль: обеспечение выполнения Обществом функций агента валютного контроля. Контроль соответствия валютных операций требованиям валютного законодательства, условиям брокерских договоров и внутренним документам Общества; проверка обоснованности платежей и переводов, наличия и достаточности подтверждающих документов. Контроль правильности оформления и учета валютных операций, формирования и своевременного представления отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан.

• Отчетность: организация формирования и представления регуляторной, управленческой и клиентской отчетности по собственным активам Общества и активам клиентов. Обеспечение своевременного предоставления информации подразделению бухгалтерского учета, а также информации и документов подразделению комплаенс по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.

• Взаимодействие с внешними организациями: взаимодействие с контрагентами, Центральным депозитарием, AIX CSD, кастодианами, банками, клиринговыми и расчетными организациями по вопросам открытия счетов, сопровождения и исполнения сделок и операций; с уполномоченным органом и Национальным Банком Республики Казахстан — по вопросам компетенции Департамента.

• Внутренний контроль и операционные риски: обеспечение эффективного функционирования систем внутреннего контроля и управления операционным риском в Департаменте, ежедневного мониторинга и двойного контроля проведенных операций. Обеспечение хранения документов и конфиденциальности информации об активах клиентов.

• Развитие и автоматизация процессов: разработка бизнес-требований для автоматизации учета финансовых инструментов и денег, исполнения сделок и ведения журналов внутреннего учета. Участие в создании и внедрении информационных технологий, разработке и актуализации внутренних документов, подготовке договоров на брокерское обслуживание и номинальное держание.