Комплаенс-офицер (Senior Compliance Officer)

Обязанности:

• Построение, внедрение и развитие системы комплаенс-контроля.
• Формирование и поддержание культуры соблюдения законодательства, внутренних нормативных документов и корпоративной этики.
• Разработка и реализация Комплаенс-программы.
• Проведение оценки комплаенс-рисков и разработка мероприятий по их минимизации.
• Подготовка регулярной отчетности для руководства.
• Разработка, внедрение и актуализация внутренних нормативных документов.
• Разработка кодекса деловой этики, антикоррупционной политики, политики предотвращения конфликта интересов, политики Due Diligence и санкционного комплаенса.
• Контроль соблюдения требований законодательства Республики Казахстан.
• Мониторинг изменений законодательства и подготовка рекомендаций.
• Выявление, оценка и минимизация комплаенс-рисков.
• Проверка контрагентов и бенефициарных владельцев.
• Проведение внутренних комплаенс-проверок и участие во внутренних расследованиях.
• Подготовка ответов на запросы государственных органов и сопровождение проверок.
• Проведение обучения и консультирование сотрудников по вопросам комплаенса.
• внедрение и развитие внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ, разработка и обновление политик, методологий и внутренних документов;
• мониторинг изменений законодательства и лучших практик в области AML/CFT;
• анализ операций и клиентов, выявление операций, подлежащих контролю, оценка рисков и контроль соблюдения требований ПОД/ФТ;
• взаимодействие с компетентными органами, подготовка и предоставление отчетности.

• Высшее юридическое или экономическое образование.
• Дополнительное образование в области комплаенса, внутреннего аудита, управления рисками или корпоративного управления будет преимуществом.
• Опыт работы в сфере комплаенса, внутреннего контроля, внутреннего аудита или управления рисками не менее 5 лет.
• Опыт разработки внутренних нормативных документов.
• Опыт проведения внутренних проверок и расследований.
• Опыт взаимодействия с государственными органами.
• Знание законодательства Республики Казахстан, корпоративного права, антикоррупционного законодательства, требований ПОД/ФТ, законодательства о защите персональных данных, основ корпоративного управления.
• Знание международных стандартов ISO 37301 и ISO 37001, основ санкционного комплаенса и процедур Due Diligence.
• Навыки анализа нормативных правовых актов, подготовки правовых заключений и аналитических отчетов.
• Уверенное владение MS Office (Excel, Word, PowerPoint).

• Официальное трудоустройство.
• Конкурентную заработную плату.
• Возможность профессионального и карьерного роста.
• Участие в построении и развитии эффективной системы комплаенса.
• Работу в профессиональной команде.
• Комфортные условия труда и возможности для обучения.