Комплаенс-офицер

Обязанности:

Определение внешних Регуляторных требований;

Проводит постоянный анализ и мониторинг внешних регуляторных требований и наилучшей международной практики по вопросам комплаенса и противодействия коррупции, определение последствий для Общества в случае изменения регуляторных требований, консультирование и дача рекомендаций на предмет соблюдения законодательства, договорных условий и внутренних процедур компании по вопросам комплаенса и противодействия коррупции.

Проведение оценки комплаенс рисков и расследований в рамках Программы Комплаенс;

Проводит регулярный внутренний анализ системы противодействия коррупции в Обществе;

Осуществляет оценку комплаенс-риска, дачу рекомендаций, определение уровня комплаенс-риска (risk appetite). Обеспечивает подготовку отчета об оценке комплаенс рисков.

Обеспечивает раскрытие информации о результатах оценки комплаенс рисков в установленном порядке. Проводит оценки рисков, позволяющих выявить продукты, услуги, клиентов, третьи стороны и регионы, которые наиболее чувствительны к риску легализации

незаконных доходов с рисками, с которыми сталкивается Общество.

Разработка Программы комплаенс, стандартов и политик комплаенс

Осуществляет разработку и мониторинг соблюдения процедур по предотвращению конфликта интересов, манипулирования и незаконного использования инсайдерской информации, кодекса поведения и политики по предотвращению коррупции и мошенничества в Обществе. Обеспечивает проведение оценки подверженности ключевых бизнес процессов Общества рискам коррупции, в том числе и совместно с регуляторным органом РК по вопросам противодействия коррупции. Обеспечивает разработку/актуализацию внутренних политик, регламентов и процедур Общества по вопросам противодействия коррупции.

Проведение проверки третьих лиц;

Обеспечивает создание тестирования и внедрения в Обществе процедуры проверки благонадежности третьих лиц для Общества (3rd Party Due Diligence).

Внедрение линии инициативного информирования;

Проводит обучение по комплаенс направлениям по мере необходимости. Разъясняет работникам Общества нормы законодательства РК в области противодействия коррупции с привлечением специалистов государственных органов и общественных объединений. Организует проведение регулярного обучения Руководства и работников Общества, позволяющего обеспечить их осведомленность и соблюдения ими требований о противодействии отмыванию незаконных доходов.

Коммуникация и внедрение политик Комплаенс;

Обеспечивает подготовку плана мероприятий по минимизации рисков коррупции и отчета по его исполнению, рассматриваемого Советом директоров Общества.

Обеспечивает оптимизацию средств коммуникации для инициативного информирования для Общества в соответствии с разработанной политикой инициативного информирования по вопросам нарушения Регуляторных требований и Программы комплаенс для Группы Фонда.

Обеспечивает своевременную коммуникацию и консультацию для структурных подразделений Общества по минимизации коррупционных рисков, придерживаясь принципа проактивности. Осуществляет контроль/проверку за внедрением политик и стандартов комплаенс в Обществе.

Наблюдение и контроль Комплаенс направлений;

Осуществляет контроль процедуры мониторинга соблюдения Регуляторных требований и Программы комплаенс. Обеспечивает рассмотрение запросов по подаркам и представительским расходам на предмет конфликта интересов. Обеспечивает анализ информационных систем и разработку технических заданий для построения комплаенс-систем. Обеспечивает рассмотрение и участие в разработке компенсационных и мотивационных систем, системы корпоративного управления в пределах своей компетенции. Организует тестирование контролей, установленных для уменьшения комплаенс-рисков и внедрение программы комплексной проверки рисков, которая определяет потенциальные случаи легализации незаконных доходов, например, в ходе взаимодействия с клиентами, поставщиками, третьими сторонами и аффилированными лицами. Осуществляет определение подлежащих раскрытию операций по противодействию легализации незаконно полученных доходов (AML) и соблюдение всех требований к представлению отчетности.

Взаимодействие с регуляторными органами и СПО;

Обеспечивает подготовку регулярной отчетности Совету директоров АО «АлЭС», Председателю Правления АО «АлЭС», Комитету по аудиту АО «Самрук-Энерго», о комплаенс рисках и о статусе выполнения Программы комплаенс. Обеспечивает взаимодействие с регуляторными органами по вопросам противодействия коррупции (Агентство Республики Казахстан по противодействию коррупции, Генеральная прокуратура Республики Казахстан, Комиссия при Президенте Республики Казахстан по вопросам противодействия коррупции и др.), в том числе по проведению анализа коррупционных рисков, использования баз данных для проведения проверки третьих лиц. Взаимодействует с Управлением безопасности, Юридическим управлением, Управлением корпоративного развития, с главным специалистом по рискам АО для решения вопросов в отношении Комплаенс.

Проведение расследований в рамках Программы Комплаенс

Организует работу комиссии по расследованиям (представители следующих направлений: внутренний аудит, риски и внутренние контроли, правовое обеспечение, управление человеческими ресурсами и др.) по обращениям на горячую линию, или на основе информации, полученной по результатам мониторинга, а также готовит и выносит на рассмотрение Совету директоров отчеты о рассмотренных обращениях, поступивших на горячую линию. Координирует процесс расследования до полного завершения и принятия корректирующих мер; ценных бумаг в конфликте интересов (watch and stop lists). Проводит проверку деятельности структурных подразделений и работников Общества на предмет соблюдения требований законодательства РК и внутренних нормативных документов Общества по вопросам комплаенса и противодействия коррупции. Обеспечивает внедрение программы комплексной проверки рисков, которая определяет потенциальные случаи легализации незаконных доходов, например, в ходе взаимодействия с клиентами, поставщиками, третьими сторонами и аффилированными лицами.

Требования:

Высшее образование в профильных областях: юриспруденция, экономика или другое смежное направление, связанное с бизнес-функцией;

- действующие профессиональные сертификаты в области комплаенс (не ниже ICA International Diploma in Govemance Risk and Compliance» или аналогичных сертификатов высшего уровня, выдаваемых международными и национальными профессиональными организациями в области комплаенс, предполагающих сдачу квалификационного экзамена).

- наличие степени LLM\MBA в области бизнес-менеджмента, экономики, финансов или юриспруденции;

- опыт работы не менее 5-ти лет в сопоставимых по размеру компаниях (по количеству персонала, активам и т.д.), работающих в аналогичных или схожих отраслях экономики и/или в портфельных компаниях Фонда;

- опыт работы не менее трех лет в реализации функции комплаенс, предполагающий осуществление большинства элементов комплаенс программы, существующей в компании или указанных в Корпоративном стандарте по функции комплаенс группы компаний АО «Самрук-Казына»;

- опыт и навыки в разработке внутренних корпоративных документов, стандартов, политик и процедур по вопросам комплаенс и этики, а также в проведении мероприятий по мониторингу бизнес-процессов в рамках комплаенс-процедур, проведение расследований, формирование отчетности в области этики и комплаенс;

- владение государственным языком на уровне, достаточном для эффективных коммуникаций и проведения обучения с учетом региональных или иных особенностей осуществления деятельности компании, а также английским или другим иностранным языком.

Условия:

Режим работы понедельник-пятница с 08:00 до 17:00

Оплачиваемый трудовой отпуск

Обучение за счет компании