Руководитель Службы Комплаенс - комплаенс контролер

Функциональные требования:

высшее профессиональное образование (предпочтительно юридическим
и/или экономическим) и стажем работы на руководящих должностях в банковской
сфере и/или финансовых организациях и/или государственных органах не менее 3
лет;

стаж работы не менее двух лет в сфере деятельности субъекта, указанного в подпункте 13) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ; (это означает, стаж работы не менее 2-х лет в организации, осуществляющей лизинговую деятельность в качестве лизингодателя)

2) наличие достаточных профессиональных и личных качеств для выполнения
обязанностей в должности Комплаенс-контролера;
3) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, включая отсутствие фактов совершения лицом противоправных действий (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к отнесению банка к категории неплатежеспособных банков, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу судебного акта о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно, а также отсутствие отношений с третьими лицами (контроля и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на основании сведений уполномоченного орган;
4) знание законодательства Республики Казахстан, знание внутренних актов и
процедур Общества, и умение применять их на практике.

Обязанности:

• обеспечивает разработку:

  внутренней политики противодействия коррупции Общества;

  инструкции по противодействию коррупции для работников Общества;

  внутренней политики выявления и урегулирования конфликта интересов в Обществе;

  антикоррупционного стандарта, в соответствии с законодательством о противодействии коррупции;

  внутреннего плана мероприятий по вопросам противодействия коррупции;

  документа, регламентирующего порядок информирования работниками Общества о фактах или возможных нарушениях антикоррупционного законодательства;

  документа, регламентирующего вопросы корпоративной этики и поведения;

  2) осуществляет сбор, обработку, обобщение, анализ и оценку информации, касающейся эффективности антикоррупционной политики в Обществе;

  3) координирует проведение внутреннего анализа коррупционных рисков в деятельности Общества в соответствии с Типовыми правилами проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденными приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12 "Об утверждении Типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных рисков" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14441);

  4) участвует во внешнем анализе коррупционных рисков в деятельности Общества, проводимом по совместному решению первых руководителей уполномоченного органа по противодействию коррупции и Общества;

  5) осуществляет мониторинг выявленных коррупционных рисков в Общества и принимаемых мер по их митигации и устранению;

  6) проводит разъяснительные мероприятия по вопросам противодействия коррупции и формированию антикоррупционной культуры в Общества;

  7) организует антикоррупционные обучающие семинары для работников Общества;

  8) обеспечивает контроль за соблюдением работниками Общества политики противодействия коррупции и вопросов корпоративной этики и поведения;

  9) содействует формированию культуры взаимоотношений, соответствующей общепринятым морально-этическим нормам в коллективе Общества;

  10) обеспечивает соблюдение лицами, приравненными к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, мер финансового контроля и антикоррупционных ограничений, установленных Законом, в рамках компетенции Службы;

  11) разрабатывает и проводит мониторинг исполнения структурными подразделениями Общества внутреннего плана мероприятий по вопросам противодействия коррупции;

  12) принимает меры по выявлению, мониторингу и урегулированию конфликта интересов, в том числе в вопросах трудоустройства, закупок и бизнес-процессов Общества;

  13) принимает меры по урегулированию вопросов дарения и получения подарков в Обществе;

  14) осуществляет комплексную проверку благонадежности контрагентов;

  15) проводит служебные проверки на основе обращений (жалоб) о фактах коррупции в Обществе и/или участвует в них;

  16) проводит мониторинг и анализ изменений в антикоррупционном законодательстве, судебной практики по делам, связанным с коррупцией в Обществе;

  17) проводит оценку эффективности реализации антикоррупционных мер структурными подразделениями и работниками Общества;

  18) заслушивает информацию структурных подразделений и работников Общества по вопросам противодействия коррупции;

  19) вносит руководителю Общества рекомендации по устранению выявленных коррупционных рисков, повышению эффективности внутренних процессов организации деятельности Общества;

  20) в зависимости от специфики деятельности Общества осуществляет функции, связанные с вопросами комплаенс, деловой этики, устойчивого развития, если такие функции не влияют на независимость и не создают конфликта интересов;

  21) взаимодействует с уполномоченным органом по противодействию коррупции и государственными органами, Обществом, общественными объединениями, а также иными физическими и юридическими лицами;

  22) обеспечение включения в гражданско-правовые договоры, заключаемые Обществом, в том числе по договорам о закупках положений, предусматривающих обязательное соблюдение сторонами договора норм антикоррупционного законодательства;

  23) предоставление заключений о наличии или отсутствии ограничений, предусмотренных статьей 7 Закона Республики Казахстан «О закупках отдельных субъектов квазигосударственного сектора» у поставщиков, с которым предполагается заключить договор о закупках из одного источника;

  24) ведение списка аффилированных лиц Общества в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан и внутренних актов Общества.

• разработка и поддержание в актуальном состоянии внутренних актов Общества по вопросам соблюдения санкций;

  2) анализ санкционного законодательства, вводимого любым источником санкций и применимого в деятельности Общества;

• служебная развозка (доставка до места работы и обратно);
• добровольное медицинское страхование (ДМС) за счет работодателя;
• материальная помощь к ежегодному оплачиваемому трудовому отпуску (например, в размере одного должностного оклада или в ином размере, установленном внутренними документами);
• материальная помощь в случаях, предусмотренных внутренними актами (бракосочетание, рождение ребенка, смерть близкого родственника и др.);
• служебный ноутбук и иные средства для исполнения должностных обязанностей;
• обучение и повышение квалификации в области комплаенс, противодействия коррупции, AML/CFT и корпоративного управления;
• участие в профессиональных конференциях и сертификации (ICA, SCCE, ISO 37301 и др.);
• служебные командировки с возмещением расходов;
• премирование по итогам оценки деятельности (КПД) в соответствии с внутренними документами общества.